全牌照、综合类券商，2014年与腾讯战略合作后，推出互联网证券服务产品佣金宝，以7x24小时网上开户、万2.5佣金炒股、闲置资金理财等创新服务受到认可。 公司于5月15日收到了美国证券交易委员会(SEC)上市资格部门(ListingQualificationsStaff)的书面通知，瑞幸咖啡于4月2日披露的虚假交易行为引发了公众利益的担忧；瑞幸咖啡在过去未能公开披露有效信息，并通过此前的商业模式进行了虚假交易。财务造假风波致全球最快IPO企业跌落神坛今年2月，称自查发现 证监会早在2006年6月30日和8月21日曾相继发布了《证券公司融资融券试点管理办法》和《融资融券交易试点实施细则》，但直到今年才正式宣布启动 深圳市被列如三个试点城市之一，另外两个分别是新疆克拉玛依市和福建三明市。深圳市卫计委6月3日披露上述信息。 6月2日，国家卫计委在深圳召开按疾病诊断相关分组（Diagnosis Related Group System，DRGs）收付费改革试点启动会。 美国证券交易委员会 (sec)当地时间2月8日在其网站上宣布，居住在伊利诺伊州的一名商人以及其两家公司已对寻求利润与移民的海外投资者形成诈骗。 目前SEC已对商人塞思及其公司的资产进行了冻结，保留了上亿美元的投资款项，但投资者被骗的1100万美元手续 首个金融法院为何设在上海？专家揭秘 ---设立金融法院，是中国司法系统在创设互联网法院、知识产权法院之后的又一大创新。设立金融法院，是中国司法系统在创设互联网法院、知识产权法院之后的又一大创新。在上海设立中国首个金融法院，显然也有助于提升中国国际金融交易规则话语权 8月25日，证监会有关负责人召开会议，研讨细化资本市场改革总体方案。其中提到，争取今年内通过证券法修订，探讨建立具有中国特色的证券集体诉讼制度，推动修订刑法，大幅提高欺诈发行、上市公司虚假披露信息等行为的违法成本，坚决打击说假话、做假账的违法违规行为。
据FinanceMagnates消息，纽约证券交易所致信美国证券交易委员会（SEC）撤回Bitwise与其共同提出的比特币ETF申请。 根据SEC今天发布的正式文件，Bitwise Bitcoin ETF Trust要求撤回其在表格S-1上的注册声明，该声明最初于2019年1月10日向委员会提交。
2月29日消息，多家银行、券商获批基金投顾试点。此前，2019年10月易方达、华夏、南方、嘉实、中欧5家基金公司，2019年12月蚂蚁、腾安、盈米已获得 被指越权 美国证监会面临官司_财经频道_新浪网-北美 针对此问题，sec于12月提出一项为期一年的试点计划，要求交易所以更低的费用交易股票，并给予经纪商更低的回扣。计划适用于所有证券交易所，将分为两组进行，其中一组禁止向经纪商给予任何形式的回扣，而对照组规定了每100股10美分的回扣额上限。 被指越权 美国证监会面临三大证交所起诉_凤凰网财经_凤凰网 “转融通”业务试点规则揭秘 8类机构可借出股票
做市商制度（Market Maker Rule）做市商制度（Market Maker Rule）出现在金融市场时间并不长。几十年来，虽然其立足于金融市场的目的和作用没有改变，但作为其外在的特征一直处于演变过程中。关于做市商制度的定义，一般都是针对证券市场，且是描述性的。常见的有以下几种：
投顾业务是近期和同行私下见面时聊得最多的话题。至于为什么在这个时间点去关注，一来是听到越来越多声音，提到「为一线从业者赋能」，二来也因为近两年付费投资咨询业务的确有了不少新变化。除此外，每有《证券法… SEC很好地推动ITG损失1000万美元_INeng财经 SEC很好地推动ITG损失1000万美元 . 2019-08-09 16:24:11. 该罚款涉及ITG的AlterNet Securities子公司在2010-2011期间运营的自营交易试点。美国证券交易委员会(SEC)的调查重点是与试点相关的客户披露，表格ATS申报和客户信息控制。 该公司还承担了230万英镑的法律和其他 融资融券常见的交易规则是什么啊_叩富网 深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南中指出,客户不得卖出超过其信用证券帐户证券数量的证券,表明了卖空者必须在借入股票之后才能进行卖出,而且卖出量不得超过信用证券帐户中的标的证券的数量;试点期间试点券商只能以自有证券借给卖空者,这 从SLS案件费用披露和证券责任看国内EB5移民诉讼 - 简书 虽然该项目披露投资人应付的4万至6万美元的联合费用将被用于支付与发售相关的费用，包括向移民代理机构支付的中间人费用，但起诉状诉称收到的实际联合费用共计890万美元，低于项目所支付的1600万美元的中间人费用，从而导致违反“交易法”第10（b）条和
SEC 五名委员，中间为主席 Jay Clayton9 月 24 日，美国众议院金融服务委员会（House Financial Services Committee）与美国证券交易委员会（SEC）主席及全部委员在雷伯恩大厦举行听证会。听证会内容涉及 SEC 围绕加密货币领域采取的行动、私人市场与公
外汇交易存在高风险损失。外汇交易的结算日期可能因不同时区和银行节日而改变。当跨外汇交易市场交易时，可能需要借贷资金来结算外汇交易。当计算跨市场交易的交易成本时，借贷资金的利率也是必须要考虑的因素。 沪icp备18009269号-1 时隔 12 年，美国 SEC 再次出席金融服务委员会听证会（附证词全 … SEC 五名委员，中间为主席 Jay Clayton9 月 24 日，美国众议院金融服务委员会（House Financial Services Committee）与美国证券交易委员会（SEC）主席及全部委员在雷伯恩大厦举行听证会。听证会内容涉及 SEC 围绕加密货币领域采取的行动、私人市场与公 美国商品基金（USCF）向美SEC提交了一份新加密货币ETF申请 据Coindesk 5月10日报道，美国证券交易委员会（SEC）最近又收到了一份新的基于加密货币的交易所交易基金（ETF）的申请。 图片来源：visualhunt. 该ETF申请由Crescent Crypto Asset Management LLC的子公司Crescent Crypto Index Services LLC创建，用于追踪比特币（BTC）和以太坊（ETH）的市值和价格表现，SEC于5月9日对这一 我国CDS业务开展要点 - 简书
但试点期的融资融券门槛颇高，虽然根据监管部门的要求，投资者如果申请从事融资融券交易，应满足在该券商开户时间不少于18个月、账户资产总额不低于50万元的要求，但首批试点券商从严格控制风险的角度出发，基本上都将资金要求设定为100万元以上。
sec考虑为私募经纪业务网开一面, 知情者向彭博透露，监管机构美国证券交易委员会（sec）正考虑给予私募股权公司（pe）豁免，已收取数十亿美元交易费用的如这类公司今后无需注册成为从事这类业务的经纪商。这意味着sec将对此前从事经纪业务却未注册为经纪商的私募公司既往不咎。 创业板又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场，是与主板市场（Main-Board Market）不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。创业板是对主板市场的重要补充，在资本 二、交易结构 （一）交易结构详解 . 1.企业资产证券化交易结构 . 按照上面交易结构图，可以把企业资产证券化流程拆分为以下步骤： 第一步：构建资产池。由发起人根据自己的融资需求和自己拥有的资产情况，将符合证券化要求的基础资产汇集成资产池。